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诚志股份:中信建投证券股份有限公司关于公司使用暂时闲置募集资金投资保本型理财产品的核查意见

人物:四川财会学习网 来源:www.acaciaedizioni.com 2018-04-24 18:27

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  中信建投证券股份有限公司(以下简称“中信建投证券”、“独立财务顾问”)作为诚志股份有限公司(以下简称“诚志股份”、“上市公司”或“公司”)2016年度发行股份及支付现金购买惠生(南京)清洁能源股份有限公司(现已更名为“南京诚志清洁能源有限公司”,以下简称“南京诚志”、“标的公司”)99.60%股份并募集配套资金暨关联交易的独立财务顾问及主承销商,根据《上市公司重大资产重组管理办法》、《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》、《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》和《深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引》等有关规定对上市公司使用部分闲置募集资金

  (一)募集资金到位及募投项目基本情况经中国证券监督管理委员会以证监许可[2016]2748 号文《关于核准诚志股份有限公司非公开发行股票及重大资产重组的批复》核准,公司向诚志科融控股有限公司、北京金信卓华投资中心(有限合伙)等 10 名特定对象非公开发行

  865328275 股新股,每股发行价格为 14.32 元,共计募集人民币 .36元,扣除承销保荐费等与发行有关的费用人民币 67774127.75 元后,实际募集资金净额为人民币 .61 元。上述事项业经大华会计师事务所(特殊普通合伙)以“大华验字[2016]001181 号”验资报告审验确认。

  为规范公司募集资金管理,上市公司及相关子公司分别在中国工商银行南昌站前路支行、中国银行南昌西湖支行、中国建设银行南昌东湖支行、民生银行北京总部基地支行、交通银行南京大厂支行、中国银行南京化学工业园支行等银行开立了募集资金管理专户,并会同独立财务顾问分别与相关开户行按照各银行管理权限签署了《募集资金监管协议》。

  上市公司投资的银行理财产品为商业银行发行主体的保本型理财产品,并符合下列要求:安全性高,满足保本要求,产品发行主体能够提供保本承诺;流动性好,不影响募集资金项目的正常进行。公司选择的银行理财产品不涉及股票及其衍生产品、证券投资基金、以证券投资为目的的委托理财产品及其他与证券相关的投资品种。

  上市公司将按照《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易主板上市公司规范运作指引》、《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等相关要求及时履行信息披露义务。公司亦会在定期报告中披露报告期内使用募集资金投资理财产品及损益情况。

  公司选择的理财产品属于保本型低风险的投资品种,并将根据经济形势及金融市场的变化适时适量介入,科学组合投资品种,但金融市场受宏观经济的影响较大,该项投资收益可能受市场波动的影响,具有一定的不确定性。

  4、公司审计监察部对暂时闲置募集资金投资保本型理财产品情况进行审计与监督,每个季度定期组织进行检查,确保合法合规,并根据谨慎性原则,合理预计各项投资可能发生的收益和风险,并向审计委员会报告。

  2、该等事项符合《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引》等相关法律法规的要求,不存在改变募集资金使用用途的情形,不影响募集资金项目投资计划的正常进行。

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